校级

广东松山职业技术学院科研项目管理办法

(试行)

 

第一章  总则

第一条 为促进我院科研项目管理的科学化、规范化、信息化、系统化及制度化,依据《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发〔201411 号)、《教育部关于进一步加强高校科研项目管理的意见》(教技〔201214号)、《教育部关于进一步规范高校科研行为的意见》(教监〔20126号)和《广东省人民政府关于加强广东省省级财政科研项目和资金管理的实施意见》(粤府〔201431号)等文件的精神和其他相关法律法规,制定本办法。

    第二条 科研项目管理应着眼于实施创新驱动发展战略,引导和鼓励科研人员重视与回应国家和地方经济社会发展的重大需求,加强基础前沿研究、战略高技术研究、社会公益研究和重大共性关键技术研究,增强科技对经济社会发展的支撑引领作用。

第三条 科研项目管理应实现信息化。科研项目管理各部门要通力合作,建设并及时更新与共享基础数据库。

第四条 科研项目必须坚持正确的导向性,必须有利于推动社会、经济、文化等各项事业的健康发展,必须有利于培养科研人员高尚的道德情操、强烈的爱国精神和民族自尊心,必须有利于调动科研人员的积极性、激发科研人员的创新创造性。

第五条 本办法提到的科研项目是指自然科学(包括技术科学)和人文社会科学项目。

本校科研人员上报校外科研项目须经科研处审核、备案。

第六条 科研项目实行课题制管理,课题负责人对科研项目的实施负直接责任。

 

第二章  组织与职能

     第七条 学院学术委员会负责校级科研项目的评审和成果的鉴定,负责推荐本校科研人员申报校外各级各类项目。

第八条 科研处具体负责组织本校科研人员申报各级各类项目,组织各级各类科研项目的校内评审,跟踪在研项目的进展,组织或督促项目负责人按照项目下达单位的要求做好中期检查、结题验收、专利申请、成果推广与转让,以及收集整理和建立保管各级各类项目的科研档案。

科研处负责编制和发布校级科研项目指南。科研项目指南的编制工作应扩大参与范围,建立校内外有关各方共同参与的项目指南论证机制。

科研处发布科研项目指南的时间应相对固定。从指南发布到项目申报截止日期,原则上不少于30天。

  

第三章  项目类别

第九条 自然科学(含技术科学)和人文社会科学研究项目分为重点项目和一般项目。重点项目和一般项目都可以进一步细分为科研基地建设项目和科技成果转化与产业化项目,等等。

自然、人文和社会科学项目依据基础、前沿、公益及市场导向性质的差别,贯彻“突出应用对策研究,兼顾基础理论和前沿技术研究”的原则,实行分类管理。

基础、前沿类科研项目应突出原始创新导向,通过公开择优的方式确定研究任务和承担者。

公益性科研项目必须强化需求导向和应用导向,重点解决制约公益性行业发展的重大科技问题。

市场导向类项目要突出企业主体,充分发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用。

第十条 科研项目根据经费来源的不同分为纵向和横向两大类别。

科研经费来自中央或地方财政划拨的属于纵向项目,科研经费由社会合作提供的属于横向项目。

第十一条 科研项目根据不同的类别,依照相关法规规章或合同进行严格管理。

纵向项目严格按照国家各类计划项目管理办法进行管理。

横向项目纳入学院统一管理,严格按照合同执行,保障国家、学院、委托方和科研人员的合法权益。

第四章  项目申请

第十二条 项目申请人应具备下列基本条件:

(一)申请人即项目的负责人,必须是项目的实际主持人,必须是本校在职在岗人员。已退休或项目在研期间将达到国家规定退休年龄的人员、申请单位的兼职人员不能作为项目申请人,但可作为项目组成员参加研究。

(二)申请人和项目组主要成员应具有较高的研究水平和可靠的时间保证,所在单位能提供相应的研究条件。

(三)申请人和项目组主要成员在承担项目研究期间,一般不得再申请相同类别的新项目。

(四)申请人学风端正,信誉良好,承担的在研项目能按要求及时报送有关材料,应结题的项目已按期完成并通过验收。

(五)申请项目必须符合相应的资助范围和有关要求,申报材料齐全,手续完备。

第十三条 申请人必须在项目指南发布后的规定期限内按照既定程序向发布单位提出书面申请。

第十四条 申请人应面向国家战略和地方经济社会发展的需求,结合自身优势,优先选择项目指南发布的研究课题,也可根据自己的特长和积累自主确定课题。

申请应用研究课题,应切合地方经济社会发展实际,突出研究的现实针对性;申请基础研究课题,应了解国内外学术动态,突出研究的原创性。

第十五条 申请人应正确估量自身及研究团队的项目执行能力,科学规范地做好项目申请书、经费预算书、合同等申报材料的编制或签订工作,按规范的程序进行申报,确保申报材料的真实性。

 

第五章  项目评审

第十六条 专家评审应从研究导向、学术创新、实践价值以及研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价,同时综合考虑申请人和参与者的研究经历、前期相关研究成果、资助经费使用计划的合理性、研究内容获得其他资助的情况等因素,提出客观、公正的评审意见。

评审会提出的意见必须是通过投票表决的结果。

    第十七条 在项目评审工作中,评审专家和评审机构的工作人员有下列情形之一的,应当主动申请回避:

(一)评审专家、评审机构的工作人员是项目申请人;

(二)评审专家、评审机构的工作人员是项目申请人、参与者的近亲属,或者与项目申请人、参与者存在可能影响公正评审的其他关系的。

评审机构根据申请,经审查做出是否回避的决定;也可以根据掌握的情况直接做出回避决定。

              第六章  课题立项

第十八条 项目负责人接到批准立项通知书后一个月之内必须出台具体的项目实施方案,包括项目合同书的签订或计划任务书的分解。横向项目须通过签订合同的形式确定项目各方的权利和义务。

项目合同书由申请人按照项目申请书的有关内容和科研管理部门的审定意见进行编制。

项目合同书是保障科学研究顺利开展、进行项目研究过程管理和结题验收的主要依据。

第十九条 项目负责人应综合衡量纵向项目校外协作单位的资质、履行协议任务的能力、业务相关性和经济合理性等内容。

项目负责人应严格区分和界定校内科研活动与个人公司业务范围,主动申明与校外合作方的关系,提供相关信息,接受监督,确保关联交易的公允性。

第二十条 项目负责人不得从事虚假合作和虚假资源匹配,不得利用科研项目和国有资产为参与项目者谋取利益,不得假借合作名义骗取国家和社会资源。

 

              第七章  项目管理

第二十一条 各级各类项目一般实行过程管理与目标管理相结合,统一要求,分级管理。

第二十二条 科研处根据各级各类项目的立项情况定期或不定期组织召开各类项目研究情况汇报会,了解项目研究的进展情况。

    第二十三条 实行项目抽查制度。被抽查的项目负责人应向科研管理部门书面报告项目研究进展、阶段性研究成果及资助经费的使用情况,由单位科研管理部门签署意见,报项目发布方审核。

第二十四条 项目负责人负责课题研究的日常管理工作,接受单位科研管理部门和项目发布方的督促检查。

第二十五条 项目负责人不得随意改变项目的研究方向和计划,不得随意拖延结项期限。

项目研究过程中,确有需要作项目负责人、课题组成员、项目管理单位、项目名称、成果形式、研究内容、延期完成等变更的,项目负责人须填写项目重要事项变更审批表,由单位科研管理部门核实并签署意见,报项目发布方审批。若不提出申请而擅自改变以上内容,或无故拖延规定期限半年以上的,项目发布方将不接受结项申请,并视情节轻重分别给予书面警告、通报批评、停止拨款以及撤销项目等处罚。

 

               第八章  成果管理

第二十六条 各级各类项目均须进行验收。

人文社会科学项目完成后,项目负责人填写鉴定结项审批书,经单位科研管理部门审核,向项目发布方报送有关结项材料,包括结项审批书,最终成果和成果简介等纸质和与之相应的电子版材料。

自然科学项目验收以申请书或任务书为依据,注重对项目的整体研究水平、创新成果、应用前景和人才培养业绩的评价。

科研基地建设项目和科技成果转化与产业化项目验收以相应的项目任务书为依据,项目负责人提交建设任务的自查报告与相关材料清单,先由科研处组织专家组进行检查、评审与绩效考核,通过后,上报项目发布方验收。

第二十七条 科研计划项目验收须在任务规定期限之后半年内完成。重点项目验收由科研处审核同意后报学术委员会批准并组织实施;一般项目验收由科研处审核批准并组织实施;重点项目验收一般采取会议验收的方式,一般项目的验收可采取会议验收或函审验收的形式。

第二十八条 科研处会同有关单位负责组织科研计划重点项目验收专家组,并主持项目验收工作。项目验收专家组根据项目完成情况须做出“通过验收”、“需要复议”或“不通过验收”的结论,并以书面形式正式下达。

被验收项目存在下列情况之一者,视具体情况给予“需要复议”或“不通过验收”的结论:

(一)完成合同或协议规定的任务不足80%

(二)预定成果未能实现或成果已无科学或实用价值;

    (三)提供的验收文件、资料、数据不真实、不完整;

    (四)擅自修改任务书或申请书规定的研究目标、内容、技术路线和方案。

第二十九条 需要复议的验收项目,项目负责人应在接到通知后30日内向批准验收的有关管理部门提出复议申请,有关管理部门在接到申请后30日内对其进行复议。

未能通过验收的项目,项目负责人在接到通知后半年之内,可再次提出验收申请。

    第三十条 最终成果出现下列情形之一者,按撤项处理:有严重政治问题;与批准的课题设计严重不符;学术质量低劣;剽窃他人成果;学术造假等。

第三十一条 按本办法有关规定撤销的项目,项目管理部门停止预留经费拨款,冻结并追回已拨出经费余款。项目负责人三年内不得申报同类项目。

第三十二条 项目承办单位应接受主管机关、财政、审计、纪检、监察等部门的检查和监督,接受上级组织的绩效考评。

第三十三条 对有截留、挪用、滞留专项经费等违法行为的,由有关部门按照相关法律法规进行处理。

第三十四条 鼓励项目负责人积极参与研究成果的宣传推介工作,申请专利、申报各级奖励,促进成果的转化和应用,积极推动高新技术成果向现实生产力转化。

除合同各方事先约定以外,项目的研究成果,包括论文、专著、专利、软件、数据库等均须明确标注项目资助单位信息。

第三十五条 凡正式出版或发表的项目成果,其著作权和版权归属按《中华人民共和国著作权法》和《中华人民共和国著作权法实施条例》办理。项目发布方对项目成果有优先使用权。

除合同各方事先约定以外,项目研究过程中形成的实用技术及无形资产,由项目承担单位代表国家行使使用权和经营权。项目研究成果及无形资产使用和经营产生的经济效益按《中华人民共和国促进科技成果转化法》的有关规定执行,保障项目承担单位和项目承担人员的合法权益。

第三十六条 科研处对已立项项目的申报、管理、结项等材料和最终成果逐个建立档案。

 

              第九章 科研项目管理流程

第三十七条 校级科研项目管理分为立项评审、计划实施和结题验收3个环节,具体流程如图1所示。

项目负责人申请延期

项目负责人填报《科研项目结题报告书》

 

 

专家组复审项目结题

 

学院审定发布《科研项目结题通知》

 

科研项目材料归档

 

结题未通过,项目负责人重新申请

科研处同意延期

项目负责人所在单位组织结题报告会

 

专家组评审项目结题

 

项目负责人按期填报《科研项目进展(开题或中期检查)报告》

 

项目负责人上报《科研项目计划任务书》

项目负责人所在单位组织项目开题报告会

 

科研处制订科研项目年度申报计划

申报人填报《科研项目申请书》

 

申请人所在系部初审

 

专家组评审立项并审核项目经费

 

学院审定发布《科研项目立项通知书》

 

 

 

 

第三十八条 纵向科研项目根据项目发布方的有关规定进行管理,其计划的实施和结题验收可参照校级科研项目的管理流程。

第三十九条  横向科研项目管理分为项目洽谈、合同签订、合同履行、项目结题、成果鉴定和报奖,以及成果归档和宣传、推广与转化等,具体流程如图2所示。

系部审查签字(包括技术、人力资源和时间进度)等)

财务处建立专项经费账户

(领导审批、监督经费使用)

项目组履行合同

(科研处协调、监督、检查)

        

(项目负责人提交结题报告和委托方的验收证明等)

财务处经费结算和决算

项目洽谈

项目负责人起草合同或协议

科研处审查(包括责权及格式等)

合同签订(盖章);合同登记

 

项目申请鉴定、专利和报奖(提交申请材料)

 

报送有关部门评审

 

 

科研处成果登记、存档

 

 

成果宣传、推广、转化

 

 

 

 


 

 

 

 

 

                 第十章 附则

     第四十条 本办法由科研处负责解释。

  第四十一条 本办法自公布之日起实行。本办法实行前的有关规定,凡与本办法不符的,均以本办法为准。

 

 

 

 

2   横向科研项目管理流程

 

1 校级科研项目管理流程